Prowadzisz firmę i zastanawiasz się, czy Ty lub Twój zarząd możecie ponieść odpowiedzialność karną za działania spółki? Criminal compliance to system procedur, który identyfikuje ryzyka karne w Twojej organizacji i chroni przed nimi – zanim dojdzie do naruszenia.
Criminal compliance to system wewnętrznych procedur i zasad, którego celem jest zapobieganie naruszeniom prawa karnego w działalności firmy. Nie chodzi tu o reakcję na problem, który już powstał – chodzi o to, żebyś wiedział, gdzie w Twojej organizacji kryją się ryzyka, i żebyś miał narzędzia do ich eliminowania.
Dlaczego to ważne? Bo jako osoba zarządzająca – prezes, członek zarządu, dyrektor – odpowiadasz nie tylko za wyniki finansowe, ale też za to, jak firma działa. Jeśli w Twojej spółce dojdzie do przestępstwa, prokuratura zapyta, czy dołożyłeś należytej staranności, żeby temu zapobiec. Skuteczny system compliance to Twoja odpowiedź na to pytanie.
Compliance nie jest zarezerwowany dla korporacji z listy WIG20. Potrzebujesz go, jeśli Twoja firma:
Kompleksowy system to nie jeden dokument, ale zestaw powiązanych elementów:
Brak systemu compliance oznacza, że Twoja firma i Ty osobiście jesteście narażeni na poważne konsekwencje – karne, finansowe i wizerunkowe. Prokuratura, oceniając odpowiedzialność zarządu, bada, czy firma miała wdrożone procedury zapobiegające naruszeniom. Brak takich procedur działa na niekorzyść.
Jako prezes lub członek zarządu możesz odpowiedzieć karnie za przestępstwa popełnione w ramach działalności firmy. Dotyczy to w szczególności:
Ustawa o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary przewiduje dla firm:
Kluczowe jest to, że sąd ocenia, czy firma dołożyła należytej staranności w organizacji swojej działalności. Wdrożony system compliance to dowód na to, że tak właśnie było.
Postępowanie karne oznacza nie tylko ryzyko wyroku. To również:
Nadużycie uprawnień lub niedopełnienie obowiązków przez osobę zarządzającą majątkiem firmy, jeśli wyrządziło znaczną szkodę majątkową.
Typ kwalifikowany – gdy wyrządzona szkoda osiąga wielkie rozmiary (powyżej 1 mln zł).
Przyjmowanie, przekazywanie lub ukrywanie środków pochodzących z korzyści związanych z popełnieniem przestępstwa. Brak procedur AML zwiększa ryzyko zarzutu.
Przyjęcie korzyści majątkowej lub osobistej w związku z pełnieniem funkcji publicznej. Brak polityki antykorupcyjnej naraża zarząd i pracowników.
Firma może zostać ukarana, jeśli nie wykaże należytej staranności w organizacji działalności zapobiegającej przestępstwom.
Według ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych firma może zapłacić karę do 5 mln zł, jeśli nie wdrożyła odpowiednich procedur zapobiegających przestępstwom.
Wybierając Kancelarię Adwokacką Oskar Skoczylas, stawiasz na specjalistów, którzy łączą wiedzę z zakresu prawa karnego gospodarczego z praktycznym doświadczeniem w obronie w postępowaniach karnych. To połączenie ma znaczenie – projektujemy systemy compliance z perspektywy tego, co naprawdę interesuje prokuraturę i sąd.
Każdy audyt i każde wdrożenie przygotowujemy indywidualnie. Analizujemy specyfikę Twojej branży, strukturę organizacyjną, model biznesowy i dotychczasowe procedury. Dlatego nasze rekomendacje są konkretne i dotyczą realnych ryzyk, a nie teoretycznych scenariuszy.
Specjalizujemy się w sprawach karnych gospodarczych – reprezentujemy klientów przed prokuraturą i sądem w sprawach o niegospodarność, pranie pieniędzy, korupcję, zmowy przetargowe czy oszustwa. Dzięki temu wiemy, jakie procedury i dowody mają realne znaczenie w postępowaniu karnym i jak powinien wyglądać system, który rzeczywiście chroni.
Nie kończymy na raporcie. Pomagamy wdrożyć rekomendacje, przeszkolić zespół i utrzymać system w aktualności. Jeśli mimo wszystko pojawi się postępowanie karne – zapewniamy obronę zarządowi i pracownikom.
Współpraca z nami to pewność, że Twoja firma działa zgodnie z najwyższymi standardami, a Ty i Twoi pracownicy jesteście chronieni przed odpowiedzialnością karną.
Współpraca zaczyna się od spotkania, na którym poznajemy Twoją firmę – czym się zajmuje, jaka jest jej struktura, jakie ma obawy i jakie ryzyka dostrzega. Na tej podstawie ustalamy zakres audytu.
Przeprowadzamy szczegółową analizę:
Efektem jest raport z konkretnymi informacjami o zidentyfikowanych zagrożeniach i rekomendacjami.
Na podstawie raportu tworzymy plan wdrożenia systemu criminal compliance. Każda rekomendacja jest uzasadniona – wyjaśniamy, dlaczego dana zmiana jest potrzebna i jakie korzyści przyniesie. Plan obejmuje harmonogram, priorytety i podział odpowiedzialności.
Pomagamy wprowadzić rozwiązania w życie:
Prawo się zmienia, firma się rozwija – system compliance musi za tym nadążać. Oferujemy:
System criminal compliance nie jest wyłącznie dobrą praktyką – w wielu przypadkach wynika wprost z obowiązujących przepisów.
Ustawa z dnia 28 października 2002 r. o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary uzależnia odpowiedzialność firmy od tego, czy dołożono należytej staranności w organizacji działalności. Wdrożony system compliance stanowi dowód na zachowanie tej staranności.
Ustawa z dnia 14 czerwca 2024 r. o ochronie sygnalistów nakłada na podmioty zatrudniające co najmniej 50 osób obowiązek wdrożenia wewnętrznej procedury zgłaszania naruszeń prawa. System compliance powinien uwzględniać ten kanał.
Ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu nakłada na instytucje obowiązane (m.in. firmy finansowe, biura rachunkowe, pośredników nieruchomości) obowiązek stosowania środków bezpieczeństwa finansowego, raportowania podejrzanych transakcji i szkolenia pracowników. Criminal compliance integruje te obowiązki w spójny system.
Firmy ubiegające się o zamówienia publiczne są weryfikowane pod kątem karalności osób zarządzających. System compliance pomaga utrzymać czystą historię karną i zapobiega wykluczeniu z postępowań przetargowych.
Compliance to nie jednorazowe działanie – to ciągły proces, który wymaga aktualizacji w odpowiedzi na zmiany w prawie i w działalności firmy. Dlatego warto mieć partnera, który te zmiany śledzi i reaguje.
Zadzwoń – ocenię ryzyka w Twojej firmie i powiem, jakie kroki podjąć.
Dane chronione tajemnicą adwokacką
Klient – prezes spółki realizującej zamówienia publiczne – zgłosił się po wizycie funkcjonariuszy CBA u jednego z kontrahentów. Przeprowadziliśmy pełny audyt procedur wewnętrznych, zidentyfikowaliśmy obszary ryzyka korupcyjnego i wdrożyliśmy system criminal compliance z polityką antykorupcyjną i procedurą whistleblowingu. Gdy kilka miesięcy później prokuratura zainteresowała się branżą klienta, firma dysponowała kompletną dokumentacją potwierdzającą należytą staranność.
Przyszliśmy z chaosem w dokumentach i strachem przed tym, co może się wydarzyć. Wyszliśmy z uporządkowanymi procedurami i spokojem, że jesteśmy przygotowani. Klient kancelarii – prezes zarządu spółki budowlanej
Mój syn został zatrzymany w środku nocy. Byłam w totalnym szoku, nie wiedziałam co robić. Mecenas Skoczylas odebrał telefon o 2 w nocy i był na komisariacie zanim zdążyłam tam dojechać. Dzięki jego interwencji syn nie trafił do aresztu. Do dziś jestem wdzięczna za to, jak spokojnie i profesjonalnie poprowadził całą sprawę.
Prowadziłem firmę budowlaną, kiedy postawiono mi zarzuty w sprawie karnej gospodarczej. Mecenas Skoczylas od początku wyjaśnił mi strategię, terminy i koszty. Żadnych niespodzianek. Sprawa zakończyła się umorzeniem. Polecam każdemu przedsiębiorcy, który potrzebuje konkretnego adwokata od spraw karnych.
Miałam sprawę o jazdę pod wpływem. Bałam się, że stracę prawo jazdy na długo i że to skomplikowany proces. Mecenas wszystko wytłumaczył prostym językiem, powiedział czego się spodziewać i dotrzymał słowa. Kara okazała się łagodniejsza niż się obawiałam. Bardzo dziękuję.
Zostałem oskarżony o przestępstwo, którego nie popełniłem. To był koszmar. Mecenas Skoczylas przeanalizował akta, znalazł luki w materiale dowodowym i doprowadził do uniewinnienia. Na każdym etapie wiedziałem, co się dzieje, dzięki Panelowi Klienta. Profesjonalizm na najwyższym poziomie.
Mąż trafił do aresztu z dnia na dzień. Nie wiedziałam od czego zacząć. Mecenas natychmiast zajął się sprawą, złożył zażalenie na areszt i po tygodniu mąż był w domu. Cierpliwie odpowiadał na moje pytania, nawet te powtarzające się. Widać, że rozumie jak stresujące to jest dla rodziny.
Sprawa skarbowa związana z moją działalnością. Mecenas Skoczylas podszedł do tego bardzo metodycznie, przygotował dokumentację i strategię obrony. Wszystko trwało krócej niż się spodziewałem. Rozliczenie godzinowe i pełna transparentność kosztów to duży plus. Konkretny adwokat bez zbędnego lania wody.
Jeden telefon wystarczy, żeby uruchomić obronę. Reaguję niezależnie od pory dnia i nocy.
WhatsApp i Signal zapewniają szyfrowanie end-to-end – Twoja wiadomość jest w pełni poufna i bezpieczna.
Criminal compliance to wyspecjalizowana część systemu zgodności, która koncentruje się na zapobieganiu naruszeniom prawa karnego w firmie. Zwykły compliance obejmuje szeroko pojętą zgodność z regulacjami – od ochrony danych po BHP. Criminal compliance skupia się na konkretnych ryzykach karnych: korupcji, praniu pieniędzy, niegospodarności, oszustwach. Dlatego przy jego projektowaniu potrzebna jest wiedza z zakresu prawa karnego gospodarczego, a nie tylko znajomość regulacji branżowych.
Koszt zależy od wielkości firmy, branży i zakresu audytu. Audyt małej firmy (do 50 pracowników) to zazwyczaj kilkadziesiąt godzin pracy – większe organizacje wymagają więcej czasu. Na pierwszym spotkaniu określamy zakres i przedstawiamy kosztorys, żebyś znał pełen obraz przed podjęciem decyzji.
Formalnie obowiązek wdrożenia procedur zgłaszania naruszeń dotyczy firm zatrudniających co najmniej 50 osób (ustawa o ochronie sygnalistów). Jednak z perspektywy prawa karnego każda firma, w której istnieje ryzyko odpowiedzialności karnej zarządu, powinna mieć system compliance. Dotyczy to szczególnie firm realizujących zamówienia publiczne, działających w branży finansowej, budowlanej czy farmaceutycznej oraz prowadzących działalność międzynarodową.
Czas zależy od wielkości organizacji i złożoności jej struktury. Typowy proces – od pierwszego spotkania przez audyt, raport i wdrożenie procedur – trwa od 2 do 6 miesięcy. Mniejsze firmy z prostszą strukturą mogą mieć gotowy system szybciej. Kluczowe jest, żeby nie przyspieszać kosztem jakości – system musi być dopasowany do realiów firmy, a nie kopiowany z szablonu.
System compliance nie daje absolutnej gwarancji, ale stanowi kluczowy dowód należytej staranności oceniany przez prokuraturę i sąd. Gdy firma posiada wdrożone procedury, przeszkolony zespół i mechanizmy kontroli – trudniej postawić zarządowi zarzut niedopełnienia obowiązków. W sprawach dotyczących odpowiedzialności podmiotów zbiorowych brak compliance działa wyraźnie na niekorzyść firmy.
Tak. Kancelaria ma siedzibę we Wrocławiu, ale audyty i wdrożenia realizujemy w całej Polsce. Część pracy – analiza dokumentów, przygotowanie raportów, opracowanie procedur – odbywa się zdalnie. Spotkania z zarządem i szkolenia dla zespołu możemy przeprowadzić na miejscu, niezależnie od lokalizacji firmy. Skontaktuj się z nami.
Audyt jest objęty tajemnicą adwokacką. Jeśli zidentyfikujemy nieprawidłowości, przedstawimy rekomendacje, jak je usunąć i jak zminimalizować ryzyko. Naszym celem jest ochrona klienta – pomagamy rozwiązać problem, nie go eskalować. W razie potrzeby zapewniamy również obronę w postępowaniu karnym.
Tak – nawet w trakcie postępowania wdrożenie systemu compliance ma znaczenie. Sąd bierze pod uwagę, czy firma podjęła działania naprawcze. To może wpłynąć na wymiar kary, możliwość warunkowego umorzenia czy ocenę zawinienia. Oczywiście w takiej sytuacji kluczowa jest jednoczesna obrona procesowa – zapewniamy oba elementy w ramach jednej współpracy.
Twoja firma skorzystała na działaniach księgowego, który „zoptymalizował" podatki? Nawet jeśli nic o tym nie wiedziałeś – możesz zapłacić za cudze przestępstwo skarbowe. Sprawdź, czym jest odpowiedzialność posiłkowa i jak się przed nią chronić.
Zarzut z art. 56 KKS – oszustwo w deklaracji podatkowej – może skończyć się grzywną do 720 stawek dziennych, a nawet pozbawieniem wolności. Sprawdź, co dokładnie oznacza ten przepis, kiedy błąd w deklaracji staje się przestępstwem i jak się skutecznie bronić.
KSeF zmienia zasady fakturowania w Polsce – ale rodzi też poważne pytania o odpowiedzialność karną i karnoskarbową. Dowiedz się, jakie kary grożą za błędy, czym ryzykujesz przy „pustych fakturach" i jak chronić firmę przed konsekwencjami prawnymi.
Opisz krótko sytuację – odpowiem w ciągu 24h i powiem, czy mogę pomóc.
Odpowiem w ciągu 24 godzin. W pilnych sprawach zadzwoń: 570 260 279
Zadzwoń, ocenię Twoją sytuację i powiem, jakie masz opcje.
